KYC-Richtlinie

Erfahren Sie mehr über diese verbindlichen Anforderungen, die für unseren Kundenidentifikationsprozess verwendet werden.

Der Know Your Client (im Folgenden KYC) bezieht sich auf die Know Your Client Bankregelung, die Finanzinstitute und andere regulierte Unternehmen durchführen müssen, um ihre Kunden zu identifizieren und relevante Informationen zu ermitteln, die für den Aufbau einer finanziellen Geschäftsbeziehung mit ihnen relevant sind.

1. Definitionen und Interpretationen

In diesem Know Your Client (KYC) Dokument haben die folgenden Wörter die Bedeutung, die ihnen jeweils zugewiesen wird:

* „KYC“ bedeutet die Know Your Client Richtlinie.
* „Unternehmen“ bezieht sich auf Markets-Soft (Horizons Ltd).

2. Was ist KYC?

KYC ist ein Akronym für „Know your Client“ und ist eine verbindliche gesetzliche Anforderung für die Kundenidentifikation. Markets-Soft wird Dokumente anfordern, um die wahre Identität und das wirtschaftliche Eigentum an Konten, die Herkunft der Gelder, die Art des Geschäfts des Kunden, die Angemessenheit der Geschäftstätigkeit auf dem Konto in Bezug auf das Geschäft des Kunden usw. im Einklang mit dem Gesetz über Geldwäsche und Terrorismus (Prävention), 2008 und den Vorschriften über Geldwäsche (Prävention), 1998 von Estland, um die Bedeutung eines risikobasierten Ansatzes zur Einführung neuer Verfahren zu erhöhen. Ziel der KYC-Leitlinien ist es zu verhindern, dass die Wertpapierfirmen absichtlich oder unabsichtlich durch kriminelle Elemente zur Geldwäsche missbraucht werden.

Als Teil unserer Disziplin zur Einhaltung der Geldwäscherichtlinien haben wir die unten stehende Liste „Know Your Client“ (KYC) erweitert, die Sie zu den erforderlichen Informationen / Unterlagen führt, die Sie einreichen müssen, um als Kunde des Unternehmens bewertet und akzeptiert zu werden.

3. Erforderliche Informationen

KYC hat zwei Komponenten – Identität und Adresse. Jede Person, die ein Handelskonto eröffnen möchte, muss Dokumente vorlegen, die ihre Identität und ihre Wohnadresse bestätigen.

Die erforderlichen Dokumente sind:

  • Nationaler Personalausweis oder ID-Karte.
  • Aktuelle Versorgungsrechnung oder Kontoauszug nicht älter als sechs (6) Monate (zur Überprüfung der Adresse).
  • Kopien Ihrer Kreditkarte, mit der Sie die Einzahlung vorgenommen haben.
  • Vorderseite mit nur den 4 letzten sichtbaren Ziffern, Verfallsdatum und vollständigem Namen.
  • Rückseite mit Ihrer Unterschrift und dem CVV abgedeckt.

4. Ziele der KYC-Politik

Um zu verhindern, dass kriminelle Elemente das Unternehmen für Geldwäscheaktivitäten nutzen.

Die Gesellschaft zu befähigen, die Kunden und ihre Finanztransaktionen angemessen zu kennen/begreifen und ihnen dadurch ein einfaches Risikomanagement zu ermöglichen.

Durchführung ausreichender Kontrollen zur Erkennung und Meldung verdächtiger und/oder potenziell illegaler Aktivitäten in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen und Verfahren.

5. Bedeutung für die Einhaltung der KYC-Verfahren

Das KYC-Verfahren ist Teil der Gesetze und Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche, die darauf abzielen, die Praxis der Einkommenserzielung durch illegale und kriminelle Handlungen zu verhindern.

6. Wie Sie Ihre Dokumente versenden können

Bitte scannen Sie Ihre Dokumente oder machen Sie ein hochwertiges Digitalkamerabild, speichern Sie die Bilder als Jpegs, senden Sie es uns dann per Mail an [email protected] oder laden Sie die Dokumente bei Ihrer Registrierung über unsere Website www.markets-soft.com hoch.

7. Datenschutz

Markets-Soft verpflichtet sich, Ihre Privatsphäre zu schützen. Alle Informationen, die Sie uns mitteilen, sind vertraulich. Wir erfassen personenbezogene Daten von Kunden nur, um die geltenden Gesetze und Vorschriften einzuhalten. Wir geben Ihre Daten nicht an Dritte weiter.